他也錯誤的稱自己是flat fee了為啥不選c？
Q6，這里的同時買賣的目的是為了easier for clients to purchase，為什么就違反了market manipulation呢？
net of fees return是要扣除三項（1）trading exp(2)management fee (3)custodial fee 是嗎？
老師，那policy 1不也是把協(xié)會對考生和會員的的要求擴大到全部員工身上了。
精 請問這題答案說T沒有違反MNI規(guī)定，因為他只是獲知信息而沒有實際操作，可是緊接著下一題的答案就是T違反了MNI，這兩題不是矛盾嘛
老師好，關(guān)于第四題，我們在課上學的non-discretionary判斷主要著眼在投資人對PM的決策施加的影響上，這個案例里面關(guān)于PM的業(yè)績是否源于機緣巧合（外部環(huán)境）是不是也是一種判斷non-discretionary的場景？
接受禮物，未disclose，不違反1b，違反6a，老師上課的時候講過的啊，而且還要提前拿到書面許可。怎么到這里又可以不disclose，麻煩老師幫忙確定下，收到禮物不disclose，違反6s
第三題，任命compliance officer，policy2任命現(xiàn)有員工，但是沒有說該員工是否具有相關(guān)經(jīng)驗，資格是否滿足，這個也沒關(guān)系嗎
Q5雖然沒有在業(yè)績表述的段落里說明是稅前還是稅后or net of fee or gross of fee，但后面有一句Additional detailed information available upon request. 那客戶只要要來這個additional detailed information就可以知道是哪種情況了吧？還是說必須在那簡短的summary里面就說明是net of fee or gross of fee, before tax or after tax?
沒有針對case最后一段話出題，這里是刪減了一道題目嗎？
第4問，關(guān)于referral fee的披露是需要做到事前披露對吧？比如在簽合同前等，如果沒有做到事前披露還會同時違反VIA
怎么知道要用twr計算
請問第四題：Smith的職位是trader，交易員，他也有對客戶的責任嗎？
可以再講一下第六題嗎？到了新公司挖老公司客戶怎么就可以了呢？
老師，可以最后簡單提一下，GIPS的計算有哪些嗎？
程寶問答
金程問答