金程問(wèn)答
僅憑這些客戶經(jīng)常參與IPO，就能判斷客戶適合該IPO嘛？
這個(gè)公司亂發(fā)內(nèi)幕消息，難道不應(yīng)該立刻終止與它的合作嗎？
老師，您好，第一題，在百題里面的portfolio manager被任命為合規(guī)負(fù)責(zé)人就是錯(cuò)，這里怎么對(duì)的。解釋‘Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. ’“” independent“”怎么定義，謝謝啦
精 用公司的公募基金去參加公司主導(dǎo)的定向增發(fā)，這在現(xiàn)實(shí)中合規(guī)嗎？怎么像龐氏騙局一樣的。
reading 3 PIA的案例，第46題關(guān)于IPO份額的分配，我理解是在做任何allocation之前都應(yīng)該參照IPS，也許這個(gè)security不適合這個(gè)客戶，即便是有IPO也不應(yīng)該分配，所以經(jīng)理沒(méi)有確認(rèn)這個(gè)allocation是適合客戶的就分配了？第47問(wèn)procedure2錯(cuò)在哪兒了，正確的做法是什么呢？
廣告里面不用寫(xiě)是否verified?
還是第二題，我記得基操是只要收了禮就應(yīng)該報(bào)備啊，就算公司知道他會(huì)上節(jié)目不是嗎？
百題第四個(gè)case第一題，他是不是起碼應(yīng)該跟客戶high net worth介紹一下這個(gè)模型呢？
養(yǎng)老金規(guī)模的大小有一個(gè)界定標(biāo)準(zhǔn)嗎
為何C？這個(gè)講解太草率和牽強(qiáng)了吧？
Tsar推薦中從來(lái)從來(lái)沒(méi)有使用烏克蘭最大的券商之一的DF公司，putin回答他們沒(méi)有與DF合作。如果是因?yàn)榈腄F公司并不參加T公司的arrangement就不采用他們的研報(bào)，那么T公司的獨(dú)立客觀性不是會(huì)受到影響嗎？
R33 第36題，在swibank時(shí)，子公司的工作為什么是additional compensation，而不是indepence practice呢？到Komm公司之后是否可以確認(rèn)是indepenc
他面試的時(shí)候到處告訴別人他管理的這些賬戶，還暗示可以帶走，不違規(guī)嗎？
第四題和昨晚視頻直播里面的道德內(nèi)容有矛盾，在優(yōu)先交易里面，說(shuō)分析師本來(lái)是推薦BUY ，但是自己去賣(mài)了股票，只要滿足沒(méi)有對(duì)客戶造成不利影響，并且遵守法律法規(guī)就可以賣(mài)。 題目中文章都沒(méi)有提供很多線索就直接說(shuō)自己賣(mài)股票是違反的因?yàn)闆](méi)有在投資書(shū)上及時(shí)先修改SELL建議，我覺(jué)得 有矛盾的
第三題為什么新員工剛參加完培訓(xùn)就已經(jīng)符合上崗要求了？
程寶問(wèn)答
