金程問(wèn)答
第二問(wèn)，如果投資經(jīng)理不是兼職，而是全職轉(zhuǎn)崗到合規(guī)，還違規(guī)嗎
這里的至少5年和10年指的是自公司宣稱遵守GIPS準(zhǔn)則倒推5年的歷史業(yè)績(jī)需要展示，然后每增加一年相應(yīng)的業(yè)績(jī)也需要展示直到至少展示10年的歷史業(yè)績(jī)嗎？
你好，若我是個(gè)人投資者，只有1年記錄，可以聲稱自己遵守GIPS么？對(duì)規(guī)模上有沒(méi)有要求？若是公司了，只有一年記錄可以聲稱么？
能不能具體講一下FIFO basis？ 這樣不違反fair dealing嗎？
第五題，為何選項(xiàng)C 不選， 公司從broker 買股票，為何不會(huì)影響priority of transaction？
VALUING POLICY 是什麼意思?
account information不是quarterly提供一次給客戶嗎？IPS才是yearly review呀？
這里的reporting through seperate chain to organization's senior management, organization指的是這個(gè)unit還是company啊，如果是company，那是否說(shuō)明這個(gè)unit沒(méi)有決策權(quán)？
解析說(shuō)“違法的事情都是不道德的”表述正確，但是事實(shí)上一些國(guó)家禁止做空，那在這些國(guó)家做空就變成不道德的了。但是禁止做空的政策本身就不利于金融資產(chǎn)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)，不利于金融行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的。這又如何解釋呢？
不是說(shuō)任何情況下不能移出composite嗎
請(qǐng)講解一下第一問(wèn)，謝謝！
有一個(gè)普遍性的問(wèn)題，比如說(shuō)這第二題里面，有幾個(gè)陳述，要判斷哪個(gè)對(duì)哪個(gè)錯(cuò)，最后得到的錯(cuò)誤陳述往往是因?yàn)楸硎霾粔蛉?，或者不夠完整。但是?wèn)題在于，類似的題目描述一般都是說(shuō)某某公司的條款里有這樣的幾個(gè)陳述，這幾個(gè)陳述沒(méi)有說(shuō)到的內(nèi)容，不代表其他沒(méi)有展示出來(lái)的條款里也沒(méi)有。我們難道不應(yīng)該僅從題干中展示出來(lái)的內(nèi)容本身來(lái)判斷正確與否嗎？
在case frank litman中第二2題，任命組合管理經(jīng)理為合規(guī)負(fù)責(zé)人就不行，這里任命員工為什么可以
關(guān)于Q19，AMC里面說(shuō)合規(guī)官員應(yīng)該獨(dú)立于投資和運(yùn)營(yíng)人員，這里Dziadosz also retains his duties to underwrite potential funds and coinvestments.，任命他做合規(guī)官員，不算違規(guī)么？為什么不能選C
SS16的case2第2題，只有一點(diǎn)點(diǎn)客戶住在歐洲，整個(gè)公司也得遵守最嚴(yán)格的歐洲的么？其他客戶不在歐洲啊
程寶問(wèn)答
