金程問(wèn)答
R35 4題 large cash flow的定義是小于5%，而題目中兩筆現(xiàn)金流都小于5%，所以如果題目不特別強(qiáng)調(diào)是不是可以用modified dietz方法呢？
Q6，lock-up期間半年匯報(bào)一次，這并不是客戶的要求吧。這里不需要符合AMC至少每季度披露一次的要求么？
精 R35課后題第11題，firm will be terminated在4月末，為何業(yè)績(jī)不是到4月30？
Mock II選擇第19題為什么不能選C, 合規(guī)官應(yīng)該不能retain和投資相關(guān)的職責(zé)吧
老師，我想請(qǐng)問(wèn)一下總體情況的事。我之前做百題、mock1、密卷的正確率都不錯(cuò)，但做mock2的正確率就比之前差了不少，基本屬于知識(shí)點(diǎn)都知道在哪，但就不像做百題、mock1、密卷的時(shí)候能較自信地選出答案。 請(qǐng)問(wèn)老師，所以想請(qǐng)教一下老師們，官方的這套mock是不是比真實(shí)考試難?。?
精 R33課后題第41題，B選項(xiàng)為何要向client去disclose？請(qǐng)老師講解下
精 想問(wèn)問(wèn)標(biāo)黃的部分，為什么是給normally participate in IPOs的賬戶買(mǎi)呢？我做題的時(shí)候認(rèn)為是應(yīng)該給所有適合的discretionary?account買(mǎi)
百題道德第二部分Case4Q2, 這一題不選unadjusted market price的原因是因?yàn)閕lliquid, 所以根本沒(méi)有這個(gè)market price所以不選嗎？
R33的Q46，選項(xiàng)B說(shuō)法為什么不對(duì)？如果oversubscribed ，將自己的賬戶oversubscribed 的那些分配給客戶賬戶，不對(duì)嗎？
老師您好，課后題226頁(yè)第4題，AMC要求季度匯報(bào)業(yè)績(jī)，但是如果客戶要求按月度匯報(bào)，應(yīng)該怎么辦呢？
老師好，原版書(shū)課后題，道德！這個(gè)題目雖然說(shuō)原版書(shū)的句子規(guī)定這樣的，但是為什么這樣規(guī)定呢，有沒(méi)進(jìn)一步的解析呢？我對(duì)這個(gè)問(wèn)題的進(jìn)一步深層原因還是不清楚，謝謝！
老師好，可否解釋下課后題道德部分R6第13題和14題，13題是什么意思，為啥C不對(duì)，14題完整的年度是所有未到一年的組合，都統(tǒng)計(jì)到3月底，還是只統(tǒng)計(jì)到上個(gè)月最后一天？
課后題Omega Financial第一題：提干里riskless principal transaction說(shuō)是execute the order on a principal basis from another market center我理解是一個(gè)價(jià)格買(mǎi)？net trade說(shuō)是execute the order at one price with another broker/dealer or another customer and then sells to the customer at a different price就是有買(mǎi)賣(mài)價(jià)差。那么institutional orders: riskless principal transaction怎么又traded on a net basis ?到底riskless principal transaction是有買(mǎi)賣(mài)價(jià)差還是一個(gè)價(jià)？
都有處罰之意，sanction和punishment有什么區(qū)別？
老師您好，職業(yè)倫理原版書(shū)習(xí)題第三個(gè)case的第4題，Jollie不是得到Dean的同意然后使用的summary和forecast么，為什么第一個(gè)也違反？第二個(gè)我理解不違反code
程寶問(wèn)答
