金程問(wèn)答
老師，請(qǐng)問(wèn)。2010年的carve out，既要披露百分比，又要建立獨(dú)立賬本嗎？
都有處罰之意，sanction和punishment有什么區(qū)別？
老師您好，為什么20%的commision 投資在同一個(gè)fund里面會(huì)有利益沖突？
這里的解釋 都是老師根據(jù)答案推測(cè)出來(lái)的啊？ 原文里完全沒(méi)有提到。 他休假三周的時(shí)候買(mǎi)的shares 然后 開(kāi)始工作后才開(kāi)始block trade這世間間隔很長(zhǎng)啊
老師關(guān)于軟美元概念還不是很清楚，soft dollar的定義是基金經(jīng)理額外從客戶的傭金賬戶中拿錢(qián)來(lái)券商購(gòu)買(mǎi)研究相關(guān)的服務(wù)或產(chǎn)品這個(gè)行為，所以“額外花錢(qián)”以及“研究服務(wù)和產(chǎn)品”這兩點(diǎn)是缺一不可的; 但是老師又回復(fù)說(shuō)soft dollar是券商為了提高基金經(jīng)理粘性，而返給基金經(jīng)理的好處（券商希望基金經(jīng)理一直在他這里開(kāi)戶交易，這樣他就可以一直賺取傭金），那既然是返給基金經(jīng)理的好處，怎么會(huì)是基金經(jīng)理額外花錢(qián)購(gòu)買(mǎi)的服務(wù)和產(chǎn)品呢？不是自相矛盾嗎，能否再?gòu)念^解釋下軟美元到底是什么。
第四題，客戶繼承了1m的遺產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)承受力上升，經(jīng)理推薦MF是不是違反了合適性？應(yīng)該推薦另類等產(chǎn)品吧
老師，這個(gè)riskless principal transaction說(shuō)的是什么意思，為什么沒(méi)有違反ethics呢
老師第三題，ringfield是Singh的上級(jí)，談話過(guò)程中給出了錯(cuò)誤的意見(jiàn)（不允許揭發(fā)model error的原因）、那么對(duì)Singh而言，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤違法的行為，應(yīng)該繼續(xù)向上司高管打報(bào)告？
公司第2023年才說(shuō)是合GIPS, 為什麼不能只報(bào)5年RETURN(2023年的前5年), 往後再每年加?
老師您好，請(qǐng)問(wèn)immediate family account是fee paying 對(duì)吧
既然現(xiàn)在是2020年6月，我可以展示2010年6月到2020年6月的業(yè)績(jī)嗎？還是說(shuō)只能按自然年從2010年1月到2020年1月？
這兩種是什么交易方法，那么陌生
有點(diǎn)小混亂，non discretionary portfolio 一定不能放進(jìn)組合組進(jìn)行業(yè)績(jī)展示，但它還是包括在total firm asset 中的 因?yàn)榭蛻糇约鹤鲋骱?，交易還是由我做的
百題case5，第3題，為什么選擇C
請(qǐng)問(wèn)第四題如果基金經(jīng)理在經(jīng)濟(jì)不好的時(shí)候提前把持倉(cāng)中一部分換成了現(xiàn)金，而不是因?yàn)閬?lái)不及投資所以保留了現(xiàn)金。這樣的話第四題應(yīng)該選什么呢？
程寶問(wèn)答
