金程問(wèn)答
關(guān)于GIPS，最低業(yè)績(jī)展示年限是5年還是10年，有點(diǎn)分不清楚，什么條件是只要5年，什么條件是十年？
SS16的case2第2題，只有一點(diǎn)點(diǎn)客戶住在歐洲，整個(gè)公司也得遵守最嚴(yán)格的歐洲的么？其他客戶不在歐洲啊
Q6，lock-up期間半年匯報(bào)一次，這并不是客戶的要求吧。這里不需要符合AMC至少每季度披露一次的要求么？
精 R35課后題第11題，firm will be terminated在4月末，為何業(yè)績(jī)不是到4月30？
Mock II選擇第19題為什么不能選C, 合規(guī)官應(yīng)該不能retain和投資相關(guān)的職責(zé)吧
老師，我想請(qǐng)問(wèn)一下總體情況的事。我之前做百題、mock1、密卷的正確率都不錯(cuò)，但做mock2的正確率就比之前差了不少，基本屬于知識(shí)點(diǎn)都知道在哪，但就不像做百題、mock1、密卷的時(shí)候能較自信地選出答案。 請(qǐng)問(wèn)老師，所以想請(qǐng)教一下老師們，官方的這套mock是不是比真實(shí)考試難?。?
老師請(qǐng)問(wèn)，market manipulation 里的information based 和 misrepresentation的區(qū)別在哪里呢
精 想問(wèn)問(wèn)標(biāo)黃的部分，為什么是給normally participate in IPOs的賬戶買(mǎi)呢？我做題的時(shí)候認(rèn)為是應(yīng)該給所有適合的discretionary?account買(mǎi)
R33的Q46，選項(xiàng)B說(shuō)法為什么不對(duì)？如果oversubscribed ，將自己的賬戶oversubscribed 的那些分配給客戶賬戶，不對(duì)嗎？
老師您好，課后題226頁(yè)第4題，AMC要求季度匯報(bào)業(yè)績(jī)，但是如果客戶要求按月度匯報(bào)，應(yīng)該怎么辦呢？
課后題Omega Financial第一題：提干里riskless principal transaction說(shuō)是execute the order on a principal basis from another market center我理解是一個(gè)價(jià)格買(mǎi)？net trade說(shuō)是execute the order at one price with another broker/dealer or another customer and then sells to the customer at a different price就是有買(mǎi)賣(mài)價(jià)差。那么institutional orders: riskless principal transaction怎么又traded on a net basis ?到底riskless principal transaction是有買(mǎi)賣(mài)價(jià)差還是一個(gè)價(jià)？
百題case3 Q2 為什么這題不選C？我認(rèn)為B沒(méi)錯(cuò)呀，他們是對(duì)所有discretionary的客戶采取了交易措施，不算違反fair dealing吧？這里更主要的錯(cuò)誤是他們?cè)谥卮蠓枪_(kāi)信息發(fā)布前利用信息優(yōu)勢(shì)提前采取行動(dòng)??？
原版書(shū)課后題R3第34和35題，34題沒(méi)交易偷聽(tīng)到的股票就不算違反MNI,但35題也是沒(méi)交易偷聽(tīng)的股票就是違反MNI了，這是為什么呢？另外題目說(shuō)sometimes research 這個(gè)可以算勤勉盡責(zé)嗎？這兩道題都錯(cuò)了，34選的C，35選的B，請(qǐng)老師再幫忙辨析下。
這里關(guān)于使用dean的summary and forecast，jollie沒(méi)有在文中引用Dean（抄襲的相關(guān)條例規(guī)定只要是別人的主觀觀點(diǎn)都需要引用），這不算違反standard 么？ 另外，如果原作者給了書(shū)面允許，那可以不引用原作者么（就當(dāng)作是自己的觀點(diǎn)）
這里的case1有疑問(wèn) 在沖刺筆記里面說(shuō)如果發(fā)生違法，應(yīng)該向上級(jí)或合規(guī)部門(mén)報(bào)告，那么 1，這里的counsel 算合規(guī)部門(mén)么？ 報(bào)告后如果不成功，要隔離并記錄，這里筆記中說(shuō)，此時(shí)或咨詢獨(dú)立的法律意見(jiàn)，那么 2.這里的獨(dú)立法律意見(jiàn)是否必須為第三方的，也就是說(shuō)咨詢公司內(nèi)部的法律部門(mén)是不可以的？ 3.咨詢獨(dú)立法律意見(jiàn)是否為必須？
程寶問(wèn)答
