金程問(wèn)答
做完這個(gè)題感覺(jué)對(duì)AMC和CFA的關(guān)系有點(diǎn)混亂，解釋中說(shuō)“The CFA Institute does not confer AMC compliance nor does itenforce nor exercise quality control over a firm’s compliance claim.”那CFA和AMC之間的關(guān)系到底是啥呢？
老師你好，23題，F(xiàn)innegan得到了升職，他將自己的supervisory responsibility 轉(zhuǎn)移給了他的assistant branch manager，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)違規(guī)么？ 難道不是應(yīng)該自己承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任么？
老師，我想問(wèn)一下，業(yè)績(jī)展示最少五年或從公司設(shè)立時(shí)，直到展示十年。如果一個(gè)公司已經(jīng)有超過(guò)五年的歷史業(yè)績(jī)了，在第一次展示的時(shí)候，可以把此前五年以上的業(yè)績(jī)展示出來(lái)嗎？ 或者說(shuō)，這個(gè)五年的要求有什么意義？不夠五年的，從設(shè)立開(kāi)始；老公司超過(guò)五年的，比如已經(jīng)有十年業(yè)績(jī)了，都展示不就可以了嗎？ 比如原版書(shū)388頁(yè)26題。
老師你好，AMC，關(guān)于compliance 人員的來(lái)源，有一個(gè)是可以hire seperate individual for that role， 這個(gè)意思是聘請(qǐng)外部的第三方來(lái)做compliance officer么？
sample 2里面 internal dispersion里表述portfolio小于6個(gè)就不展示，但是規(guī)定是小于5個(gè)portfolio不展示，表格的數(shù)據(jù)也是小于5個(gè)不展示internal dispersion。寫(xiě)錯(cuò)了么？
第八題 這屬于conflict of interest吧，為什么叫client interests and participation in business relationships，不是很理解這個(gè)表述和知識(shí)點(diǎn)的關(guān)系
第五題，在文中那句“it also says...received shares”的意思就是說(shuō)：利息應(yīng)該歸于（be credited to）被錯(cuò)誤分配股份的賬戶，并且這些利息是從應(yīng)該收到股份的賬戶中取出來(lái)（debited from）的。這個(gè)做法就是答案中所說(shuō)的正確的做法啊，把利息貼還給那些被占用資金的賬戶。沒(méi)搞懂？
關(guān)于答案c，不是說(shuō)如果偏離ips不多的話，可以告知客戶然后執(zhí)行投資嗎？為什么老師解釋是c這種說(shuō)法根本不對(duì)呢？
為什么mni要把股票放在受限制清單呢？
解釋solicit employer's clients
老師 關(guān)于III A soft dollar 我記得老師上課講了一種情況 如果是execution下賺的錢可以用在別的地方（VIP） 但是單純從客戶服務(wù)得來(lái)的commission就不行
第一題麻煩解釋一下。c為什么錯(cuò)
他還在公司呀，挖公司的人才不違反對(duì)雇主的忠誠(chéng)嗎
2022A下午題case5。Compliance和underwriter的職責(zé)不會(huì)有沖突嗎？我選的C。
老師，百題第三題錯(cuò)就錯(cuò)在trading cost是沒(méi)法估計(jì)的，如果選項(xiàng)將estimation刪掉是不是可以這么描述呢？交易成本可以用來(lái)計(jì)算扣減全費(fèi)率和凈費(fèi)率角度的收益？
程寶問(wèn)答
