“Q1: R同學接受子公司的職位，并且會獲得瑞士子公司所有組合經(jīng)理總收入的5%作為薪酬。這屬于在為雇主工作的時候，順水推舟又獲得了其他的好處，因此屬于Additional compensation的情況，是跟雇主有利益沖突的。 即使是額外為雇主公司的子公司工作，也和雇主公司有利益沖突嗎
iii(a）Loyalty、Prudence and Care中directed brokerage
如果他老婆的賬戶是discretionary fee-paying account,是否能參與oversubscription?
老師，Riser 為什么違反了disclosure of conflict 和independent and objective呢，他母公司的讓他去自己的子公司做時，為什么會違反上面兩個呢
老師這兩句statement麻煩解釋一下，我都判斷錯了
老師 第五題怎么看出這個result是模擬的呢？題目中沒有寫明??？
如果這里直接有利客戶，但還有另外一部分其他組合其他客戶也收益了，就一定不可以，即便這個soft commission對比下來對客戶更有利
老師，第一章老師說準則是行業(yè)最高標準，第4章老師說準則是資產(chǎn)管理公司最低要求。怎么理解？感覺矛盾
What is mark up mark down?why retail cannot?
答案的資產(chǎn)構成跟遵守GIPS有何關系？完全無法下手寫作題。。。。
沒聽懂這題的意思
客戶如果說，有一二三四五六七八九十個，能從中選，其他都不能選，這樣就是non discretionary了對吧
advisory不就是咨詢建議的意思嗎？為何老師說這個是不提供咨詢服務呢？
第1問，investigating complaints regarding the conduct of GA’s personnel，這個合規(guī)總監(jiān)要做的事情嗎？investigating不應該是由staff來做嗎
這個case的倒數(shù)第二題為什么不選B呢，Klein并沒有參照vanderon的IPS就推薦了mutual fund，不是違反了suitability嗎
程寶問答
金程問答
