沖刺筆記上第12頁 假設(shè)客戶給了分析師世界杯門票，分析師向上司披露，是不是就能接受了？ 關(guān)于客戶給的禮物，是不是只要跟公司披露，就算可以接受的？
為什么機(jī)構(gòu)客戶的下單價格可以與25.00不一樣，但是個人客戶的價格要與25.00價格一樣？
這道題，brown不是后來找人修復(fù)了problem，并且還test了，為啥還是違規(guī)？
callable bond 和 putable bond的duration怎么判斷？誰大誰??？ 如果跟bullet和barbell比，如何比較？
這里偷聽也違反專業(yè)性？
老師，不是說comply GIPS 不能部分遵守么，這提里面說一個division因為風(fēng)格不同可以不遵守，不影響這個公司遵守，為什么
老師你好，關(guān)于GIPS 5.A.1，要求至少要保留10年的GIPS compliant performance，第11年可以刪除第一年的performance。 但是如果一個公司在1996年-2000年的歷史數(shù)據(jù)比較差，現(xiàn)在是2004年，他可以只記錄2000年1月1號到2004年12月31號的數(shù)據(jù)么？ 因為根據(jù)這一條，只需要記錄GIPS compliant performance的數(shù)據(jù)，2000年之前的performance并不是GIPS compliant，我認(rèn)為是無需展示的。 但是Reading 6的課后題26，題目是類似的，他認(rèn)為是需要進(jìn)行展示的。
老師你好，第四題，答案是A，給出來的解釋見了一面不能做出全面判斷，所以讓他繼續(xù)管理的決定沒有違反準(zhǔn)則。 我覺得這個答案太搞笑了，因為前面NGM已經(jīng)有違規(guī)， 而且說得很清楚他對NGM的回答不滿意，這樣還要讓他繼續(xù)管？ 那見到幾次才能做出全面判斷呢？ 這種題目簡直是答案想怎么解釋都有道理，實(shí)在是沒辦法判斷
老師你好，IV A， case14，由于簽署了non soliciting 條款，在離職之后通過社交媒體或者電話告訴老客戶們自己已經(jīng)走了，去了新公司，但是絕口不提要做新業(yè)務(wù)，請問這樣是否違規(guī)呢？這道題的答案是不違規(guī)，我的感覺也是不違規(guī)，但總覺得怪怪的。 另外如果是在離職之前，通過社交媒體只是通知老客戶自己已經(jīng)要走了，即將去新公司，不管有沒有non soliciting協(xié)議，是不是都是違規(guī)？
老師您好，在道德這一章有幾個問題想請教一下： 1. additional compensation, disclose, 未收到written consent，是不違反disclosure of conflicts,只違反I&O? 2.關(guān)于"written"的定義，是只限于紙質(zhì)，還是廣義的書面形式都算？例如沖刺筆記88頁廣告的定義，中文部分寫的是“紙質(zhì)資料”，但遇到的題目中郵件方式的也是廣告；另外，written consent的形式能包含錄音嘛？ 3.所有和錢相關(guān)的不誠信都是misconduct？ 4.Dietz里的CF何時為正何時為負(fù)？ 5.GIPS原版書后題第385頁7-C，答案中提供的另一種方法是aggregate法，意思是BMV CF法等效于用aggregate？以后遇到題目讓用BMV CF法時，可以直接用aggregate法做嘛？ 問題比較多，辛苦老師了，謝謝！
老師您好，想請教一下第15題，因為在上課講到issuer-paid research時，我筆記上有老師當(dāng)時舉例“我們收flat fee，但我習(xí)慣，若是sale，則把錢退給你”是違反的I&O的，請問本題中為什么同樣的情況卻不算違反呢？謝謝老師~
***老師是不是說錯了，如果第三題的第一問，不是違反了additional compensation，那應(yīng)該就不要writen consent才對啊？ 需要書面同意的地方應(yīng)該只有： 1.additional compensation才要三方書面同意 2. 離職后要使用前雇主的的業(yè)績資料需要前雇主書面同意 其他地方應(yīng)該沒有書面同意的要求吧？如果有請老師補(bǔ)充，謝謝！
The firm has struggled to comply with both requirements and has had only partial success ，第一題題目不是說了無法同時遵守嗎，為什么還選這個
“Q1: R同學(xué)接受子公司的職位，并且會獲得瑞士子公司所有組合經(jīng)理總收入的5%作為薪酬。這屬于在為雇主工作的時候，順?biāo)浦塾肢@得了其他的好處，因此屬于Additional compensation的情況，是跟雇主有利益沖突的。 即使是額外為雇主公司的子公司工作，也和雇主公司有利益沖突嗎
iii(a）Loyalty、Prudence and Care中directed brokerage
程寶問答
金程問答