金程問(wèn)答
官網(wǎng)題GIPS，model portfolio是否是simulated的虛擬組合？能否放入composite？must not么？
老師，官網(wǎng)mock題第19題，這個(gè)被任命為合規(guī)官員的人不是還同時(shí)從事了co-investment, 沖刺筆記上寫說(shuō)合規(guī)官員應(yīng)該獨(dú)立予投資和運(yùn)營(yíng)人員，那這個(gè)不應(yīng)該就是voilate，應(yīng)該選C嗎？
fair dealing是指交易或者發(fā)布信息時(shí)的fair嗎？老師
原版書課后題Reading32第15題的一些疑問(wèn),這道題在一、二、三級(jí)道德部分課后題都有收錄而且一字不差，想問(wèn)一下這題的“If you invest in the mutual fund, you will earn a 10% rate of return each year for the next several years based on historical performance of the market.的這個(gè)表述有什么錯(cuò)誤嗎？因?yàn)轭}干里提到a mutual fund that invests solely in long-term US Treasury bonds.這里說(shuō)的是solely只投長(zhǎng)期國(guó)債，不考慮再投資這收益難道不是固定的？單看承諾共同基金的收益肯定是錯(cuò)誤的但是結(jié)合基金只投國(guó)債的話錯(cuò)在哪？？
精 老師，請(qǐng)問(wèn)原版書中的這道題的A,C兩個(gè)選項(xiàng)怎么解釋？
精 這里放入限制性清單就可以不發(fā)report了嗎？不是還得發(fā)嗎？
道德，沖刺筆記 178頁(yè)，方框里的案例：拿走figure&support data& research 和拿走performance history 有什么區(qū)別？前者是允許的，后者是違規(guī)的么?
老師您好，模擬2session 2, 27題，為什么不違反independent practice?在職期間都應(yīng)該披露吧？即使是非工作時(shí)間
道德官網(wǎng)題Wryte Capital Management Case Scenario，老師為什么the large-cap model portfolio不加入到composite里頭是對(duì)的啊？
R34 課后題第10題，答案說(shuō)Zane should have pursued best execution for all clients in the fund ，請(qǐng)問(wèn)怎么理解？
老師您好，可以講一下one time loss嘛，我沒(méi)聽懂老師再說(shuō)什么
老師好 ，這道題是不是答案不對(duì)？首先 他妻子的不付費(fèi)賬戶視同自己的賬戶，那么 我理解的在發(fā)生認(rèn)購(gòu)的 時(shí)候是不是應(yīng)該先客戶再自己，超額認(rèn)購(gòu) 的時(shí)候除去自己賬戶？ 其次第二點(diǎn)，如果我 前面理解的對(duì)的話，那么這道題 是不是因?yàn)樵睦锩嫖凑f(shuō)認(rèn)購(gòu)的順序所以不能 想當(dāng)然的認(rèn)為違規(guī)，所以這道題選A，如果原文說(shuō)認(rèn)購(gòu)的時(shí)候“公平”的分配給客戶和自己賬戶，是不是就違規(guī)了？
請(qǐng)老師再講下distinct business entity和 business continuity play
老師好，原版書第6本236頁(yè)，道德。請(qǐng)看看這個(gè)題目為什么就是B，哪里說(shuō)了新發(fā)行的就是高風(fēng)險(xiǎn)的？謝謝！
原版書課后題29題，為什么 b不對(duì)？
程寶問(wèn)答
