number and characteristics of positions是指持倉資產(chǎn)的數(shù)量和種類嗎？視頻解析中翻譯為頭寸
13 條：如果業(yè)務(wù)發(fā)生地的法律要求比 origination 更寬松，而大部分客戶在業(yè)務(wù)發(fā)生地，看到有回復(fù)說時(shí)遵循more strict的監(jiān)管要求+code&std。(看到視頻沒提到這種情況，只說了大部分客戶在業(yè)務(wù)發(fā)生地，并且該法律正好也是更嚴(yán)格的。)問題 1：為什么還要補(bǔ)上CFA的 code&std。 問題 2：我不太理解，if提出大部分客戶所在地這個(gè) info，好像并不影響始終 follow more strict 的結(jié)論呢？所以，問題是這個(gè)條件適用于什么情況會影響結(jié)論？謝謝。
林老師這里的 8 和 13 聽起來似乎矛盾了，麻煩justify 一下哪個(gè)環(huán)節(jié)不太對。 8. last applicable law 是說居住地不等于工作地時(shí)，如果當(dāng)?shù)氐囊?guī)定以業(yè)務(wù)的為準(zhǔn)，不用 apply 更嚴(yán)格的。但是到 13 為什么又變成遵守兩邊的法律。i.e. 按 8 的意思應(yīng)該是沒有當(dāng)?shù)匾?guī)定，需要 apply 更嚴(yán)格的。
不是yield curve risk的解決方法是降低convexity嗎？structure risk的解決不是定期rebalance嗎？可以說一下這兩種risk的所有解決辦法嗎》
第二問可以幫忙解答一下嗎？
所以第三題的題干里說根據(jù)表格2有什么用呢？這個(gè)題用到了表格2的任何一點(diǎn)信息嗎？
為啥long put 等于long 波動率，如果正常市場下，long call ，市場大漲，不是也是long 波動率了么
老師好！想請教一下，在tax loss harvesting時(shí)，什么是realized loss, unrealized loss, 什么是realized gain，unrealized gain？能舉個(gè)例子嗎？
high interst rate為什么對distressed secureities strategy沒有幫助，怎么理解利率對這個(gè)strategy的影響
第四題這種，如果沒有記錯的話，應(yīng)該有的題就是根據(jù)哪個(gè)概率離目標(biāo)最近來判斷應(yīng)該選哪個(gè)目標(biāo)的？
老師，您好，第四題，為什么兩種都是低波動過，原文multi更volatility
老師，您好，第六題，ppt有寫熊市市場中性是最低波動，全球宏觀策略，較低波動，為啥不選市場中性策略
老師，第二題，statement2 是short-bias，直接降低market beta，這個(gè)還不如bond降低長期風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)嗎
老師，您好，第一題，ppt，macro lower SD，這個(gè)題為啥是more volatile
Volatility 的高低怎樣影響rebalance 的corridor 呀？印象當(dāng)中直播課講過，答案不確定？麻煩老師講一下，到底該怎么記？謝謝
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