對于discretionary 和non discretionary賬戶投資建議也是需要同時發(fā)布，是嗎？
老師，請問圖中標藍色的話之所以錯了，是因為合規(guī)官不能兼管投資。但是，我記得，可以從現(xiàn)有員工中挑選，讓其擔任合規(guī)官，那么這句話該怎么改，才會正確？我的困惑是，這句標藍的話看不出是兼任還是專任
Q9，after discussing with president，為什么不應該定位原文中“we are not going to consider any compliance changes at that time”？
這里沒聽明白：A賬戶不應該股票，卻給了，并且占用了資金，那么處理方式應該是拿走分配給他的股票，返回給他占用資金的利息吧？B賬戶應該給股票但是沒有給，并且沒有占用資金，那么處理方式應該是給他股票吧，不用給利息了吧？
老師好，ethics Code I(C) ，視頻位置18:55，說剽竊下的要不要鳴謝，啥叫鳴謝？ 是說要注明出處的意思嗎？
第6點內容跟額外報酬有什么關聯(lián)？
為什么公司作為buyer of last resort這件事情violate了把客戶利益置于公司利益之上這一條準則呢？愿意接盤不是把客戶利益置于自己利益之上嗎？
課后題R33的30-35，這里面有關risklessprincipaltransaction的解釋里面executestheorderonaprincipalbasisfromanothermarketcenter是啥意思
課后題R33第24題，C選項的will難道不是將opinion闡述為事實么？
請問對于模型simulate出來的結果，在倫理這門課中有什么需要注意的地方嗎？就是說如果是用模型的出來的結論而不是真實發(fā)生的，則需要用陳述個人觀點的語氣來表達而不能說的很肯定會發(fā)生那樣，這樣是正確的嗎？
問“區(qū)分事實和觀點”這個在真正做題中有什么需要注意的地方嗎？不是很能準確地把握這個考點會出什么考題。請幫我看看我這個表述是否正確：如果是業(yè)績陳述和客戶溝通的時候對于不確定事項的表達就應該是觀點，需要用更多的主觀或者不確定的語氣來表達，而不能言之鑿鑿。要是說的好像一定會發(fā)生那就是沒有區(qū)分觀點和事實
根據(jù)AMC，compliance officer究竟能不能由公司內部人員兼任？有的題說"Depending on the size and complexity of the Manager'soperations, Managers may designate an existing employee to also serve as thecompliance officer, may hire a separate individual for that role"??有的題說“compliance officer should be independent of any investment and operations personnel.”
他加入了supplier 同時又是子公司的董事，這個不違規(guī)嗎？conflict of interest
老師，這個帶走前雇主的客戶這么操作不違規(guī)嗎？為什么？
老師，麻煩解答下官網(wǎng)練習題這個題謝謝
程寶問答
金程問答
