金程問(wèn)答
老師你好，第13題，他判斷不違規(guī)的主要依據(jù)是一個(gè)world wide 的金融雜志在interview之前率先發(fā)布了消息，盡管是world wide的雜志，你也沒(méi)辦法判斷他的消息來(lái)源是不是就是泄露的non public ， material，不能因?yàn)樗鞘澜绶秶鷥?nèi)的刊物就可以使用這個(gè)信息，所以我選擇的是B。
老師你好，III C， Case 5， 這里面他投資了和mandate不符合的資產(chǎn)，盡管只有4%，低于5%，但是不是客戶主動(dòng)提出的，所以一定存在違規(guī)。如果是客戶提出的，可以在不修改IPS的情況下，低于5%的比例，并且客戶簽字之后就不算違規(guī)，這幾點(diǎn)缺一不可，是這樣么？
老師請(qǐng)問(wèn)下，18題中，statement4僅提到了要對(duì)收的禮物進(jìn)行披露，但是完全沒(méi)有提要事先取得各方書(shū)面同意，那這樣不是違規(guī)了嗎，感覺(jué)說(shuō)的不夠
請(qǐng)問(wèn)asset management industry對(duì)應(yīng)原版和notes的那一部分內(nèi)容？
老師您好，請(qǐng)問(wèn)第三題的B選項(xiàng)關(guān)于plain language的定義，因?yàn)闆_刺筆記上第73頁(yè)disclosure部分寫(xiě)到，“因合格潛在客戶沒(méi)有在公司投資過(guò)，因此公司需要舉例說(shuō)明。例如，客戶投資100萬(wàn)，通常的費(fèi)用是3萬(wàn)元（具體的數(shù)額）”，所以我理解為了公司需要舉例說(shuō)明預(yù)期費(fèi)用數(shù)額才算是plain language，麻煩您幫忙解釋一下，謝謝老師！
老師您好，想請(qǐng)問(wèn)一下trade allocation中Black的回答"it also says that..."這句話應(yīng)該怎么理解？被這個(gè)credit to和debit from繞進(jìn)去了
老師，題目中這句話,markoe does not reject as a client any individual meeting the account minimum size.老師說(shuō)這句話意思是，不拒絕未達(dá)到最低投資線的客戶，但我看這句話，沒(méi)有說(shuō)客戶沒(méi)有達(dá)到最低投資線啊，說(shuō)的是已經(jīng)達(dá)到最低投資線了啊 。請(qǐng)老師解答，謝謝。
第一小時(shí)4分鐘這里，個(gè)人持倉(cāng)的股票衍生品，比如股權(quán)互換之類(lèi)的需要告知客戶嗎？還是只需要報(bào)告期權(quán)
reading 2 原版書(shū)課后題 29題 根據(jù)基礎(chǔ)課 soft dollar指的不只是研究報(bào)告，而是broker因?yàn)閏ommission而提供的服務(wù)（包括研究報(bào)告）。為什么不選b，而選c呢？
客戶的投資決定，符合ips，或者影響不大，那賬戶不用分離出unsolicited部分嗎。這代表客戶的投資，展示經(jīng)理業(yè)績(jī)時(shí)，要算在內(nèi)嗎
non fee paying 的家庭賬戶，怎么對(duì)待，和普通賬戶以及管理人私人賬戶有什么區(qū)別
這里關(guān)于打包費(fèi)，是不是說(shuō) 如果交易費(fèi)無(wú)法計(jì)算出，那么計(jì)算收益時(shí)，直接扣掉全部打包費(fèi)，計(jì)net of fee 如果打包費(fèi)可以計(jì)算出，那么計(jì)算收益時(shí)，才有可能計(jì)算出gross of fee
發(fā)郵件，一次500人，共2000人，如果發(fā)了第一批500人之后，因?yàn)轭A(yù)料之外的網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致后面1500人晚了一個(gè)小時(shí)才發(fā)出去。是否違規(guī)。
老師這個(gè)地方是不是講錯(cuò)了呢？0-5，gross 和 net 可以二選一展示吧？而不是and。視頻中說(shuō)是and
第五題的A為什么沒(méi)有違反呢？雇主不是說(shuō)會(huì)有更高的bonus嗎？
程寶問(wèn)答
