錯(cuò)題 這題 她不是說未來會有更好的業(yè)績了嗎 那不是違規(guī)了嗎？
記錄不得保留七年嗎？那c不也錯(cuò)了嗎？
老師，為什么Frank Litman的案例中“management designates one of Twain's senior portfolio managers as the new compliance officer”由于影響了獨(dú)立性所以做錯(cuò)了。而Vision 2020的案例中“Designate an existing employee as a compliance officer”就是對的。我聽了Bob老師的講解，兩個(gè)案例的動詞都是designate，為什么前者是“兼職”，后者就不是“兼職”？在考試?yán)镉龅竭@樣的表述，我該怎么辦？
課后題221頁39題，他在離職之前solicit new corporation這個(gè)不違規(guī)嗎
課后題217頁27題是不是will都是opinion，should才是對的
case1有沒有違反獨(dú)立客觀性？這里并沒有disclose？case2有沒有違反利益沖突？
b也對吧
這個(gè)題選項(xiàng)不對吧？
?請問所謂的FIFO先到先得具體指什么？不是都是基金經(jīng)理?discretionary?嗎？往年講義上好像沒有這種程序？
課后題10題b選項(xiàng)，只要有g(shù)ross of fees 或net of fees 其中一項(xiàng)就可以嗎
請問r33課后題第一題，1.loyalty、diligence等才是對客戶，只是loyalty為什么不是對雇主？2.如果問pension的雇主是誰，該是trustee，還是the government？
請問r34課后題第8題為什么違反了priority of client interest？
課后題217頁第27題觀點(diǎn)1，2應(yīng)該都是opinion啊
課后題217頁24題為什么不是c
課后題210頁第10題，performance presentation是不是只要有g(shù)ross of fees 或者 net of fees 其中一個(gè)即可，但需說明是gross還是net？
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