請(qǐng)問老師，下屬犯錯(cuò)了，流程什么的有漏洞，難道不應(yīng)該立即initiate調(diào)查程序，并且對(duì)當(dāng)事人作出限制嗎？還要等到調(diào)查結(jié)果出來了再做進(jìn)一步限制？
第3題, 所以是否只有自己的帳戶要最後才交易? 朋友/家人(兒子/HUSBAND/WIFE). 都要公平?
aggregate ditz method是什么公式來著的？和pure ditz和修正ditz有什么區(qū)別呀？急急急
請(qǐng)問如果在調(diào)研期間對(duì)方公司請(qǐng)我去高端餐廳吃飯或者去旅游，我接受了但是都disclose了，(1)這樣的話應(yīng)該不算是違反獨(dú)立客觀性吧？ (2)只是沒有在雇主書面同意下接受了違反additional compensation吧，但是也沒有辦法在吃飯前收到雇主書面同意呀？ (3)還是說我必須都拒絕要不然就違反獨(dú)立客觀性？
TCP只要有相關(guān)業(yè)務(wù)就不行嗎？不是明確說了不讓他做競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)嗎？這還不夠明確？
記得課程中說可以把自己的責(zé)任代理出去 但不免責(zé)
該題的主要矛盾肯定是unreasonable basis，原文只說了給discretionary下單本來也是不對(duì)的呀，所以答案c也是對(duì)的，只是b應(yīng)該作為優(yōu)先順位選擇
老師，沖刺筆記在R32的VI（B）提到，基金經(jīng)理為具有一致的利益投資了一部分自己的錢，“必須是應(yīng)客戶要求，而非公司要求”。在R34 AMC又提到“有一些資產(chǎn)管理公司，會(huì)要求基金經(jīng)理把自己的錢放進(jìn)組合中”。請(qǐng)問后者是不是違規(guī)了？
pro rota是怎么做到的？比如要買一個(gè)股票a那a客戶要買，b客戶要買，兩個(gè)客戶的訂單會(huì)合并再一起下單？否則為什么要分配？
open-ended
老師，感覺這里理解起來很牽強(qiáng)啊，positive butterfly =negative butterfly spread?
為啥不選C呢？他的客戶沒有受益啊
GIPS強(qiáng)化視頻19分的時(shí)候，老師是想說有掌控吧？TWR是沒有掌控的時(shí)候
精 為啥non discretionary不能放入組合組？老師上課講的 什么是組合組？
課后題R33第16題，引用了idea但未提及為何不violate？
程寶問答
金程問答