金程問(wèn)答
第三題，他發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但是他的上級(jí)不是告訴他隱瞞嗎，這種情況不是應(yīng)該離開(kāi)么
第6題，如果修正就不算違反C的話，那B也沒(méi)有違反?。慷也皇侵饔^篡改數(shù)據(jù)，A也不算違反吧
請(qǐng)問(wèn)這個(gè)case最后一段：Z同學(xué)聽(tīng)了一般分析師的意見(jiàn)給一部分客戶先買(mǎi)了，這算不算違反fair dealing？
第三題怎么理解？
獨(dú)立客觀性原則，如果客戶給自己送了奢侈手表，價(jià)值100萬(wàn)，但只要題干中文字沒(méi)有描述客戶的動(dòng)機(jī)是為了影響分析師獨(dú)立客觀性，那么都是可以收下不違規(guī)的？
第六題的C答案：從題干最后兩段看出是有估值替代的，那用內(nèi)部模型估值的方法是不是就不可取了？所以C答案也是正確的啊
第4問(wèn)，soft dollar是指客戶支付的commission必須服務(wù)于客戶自身，不可挪作他用，是嗎？
第四題怎么理解
真題里面，三級(jí)和一二級(jí)的題目會(huì)不會(huì)有重疊？
第2題statement2，能否再詳細(xì)解釋錯(cuò)誤原因呢？
這里第一題，說(shuō)這個(gè)合規(guī)官除了是公司選拔出來(lái)的，同時(shí)他還是在給公司做承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，這算不算違規(guī)，我記得合規(guī)人員是不能參與業(yè)務(wù)的
請(qǐng)問(wèn)老師第四題里past 和inactive有啥區(qū)別？?jī)蓚€(gè)都曾經(jīng)是CFA charter holder，現(xiàn)在都不是了，而且都不可能再是考生，所以區(qū)別在哪里
最后一題，離開(kāi)后不是不能聯(lián)系前客戶嗎
第二題，分析師的意見(jiàn)怎么又不是NMI了？ 課后一個(gè)mattock的 case 就是基于分析師recommendation提前交易了，那道例題就是違反了MNI。請(qǐng)問(wèn)考試時(shí)候應(yīng)該怎么判斷
第2題，交易200股不行？但是blackout period restriction is shorter就可以？
程寶問(wèn)答
