請問如果客戶在我調研的時候給了我一些好處，這算是影響我獨立客觀性。那我是拒絕這個禮物還是可以收但是要披露呢？
Q4，Komm是一個資管公司，Riser的新工作是基金經理， Swibank也是一個private bank。兩者存在業(yè)務沖突。Riser的離職是否會影響對前雇主的忠誠？
Q5, 報告里面不是還有一句“* Additional detailed information available upon request.”
第三題，他發(fā)現(xiàn)錯誤但是他的上級不是告訴他隱瞞嗎，這種情況不是應該離開么
第二問，既然是公司安排的，那構成additional compensation嗎
第4問，soft dollar是指客戶支付的commission必須服務于客戶自身，不可挪作他用，是嗎？
真題里面，三級和一二級的題目會不會有重疊？
這里第一題，說這個合規(guī)官除了是公司選拔出來的，同時他還是在給公司做承銷業(yè)務，這算不算違規(guī)，我記得合規(guī)人員是不能參與業(yè)務的
第二題，分析師的意見怎么又不是NMI了？ 課后一個mattock的 case 就是基于分析師recommendation提前交易了，那道例題就是違反了MNI。請問考試時候應該怎么判斷
第六題的C答案：從題干最后兩段看出是有估值替代的，那用內部模型估值的方法是不是就不可取了？所以C答案也是正確的啊
課后題道德：這兩題能否解答一下
carve-out是什么意思？
不理解第5題為啥會違反C？
第2題，交易200股不行？但是blackout period restriction is shorter就可以？
第2題，為自己的公司產品站臺有什么問題嗎？既沒有受賄也沒有被威脅，哪方面的獨立客觀性受到影響了呢？庫克為蘋果的產品站臺需要披露嗎？The subsidiary registers each new fund-of-funds product with regulatory authorities in Luxembourg and discloses Riser’s role as a board member in the required filings, which are public and readily available。況且，在產品登記時，就已經披露了Riser的角色，還不夠嗎？
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