但是他白天參加脫口秀，會對他本職工作有競爭（時間和精力上），所以他不應(yīng)該披露給他的雇主并得到雇主的同意嗎？我記得沖刺筆記里有個案例說有個分析師兼任名譽(yù)市長無報(bào)酬，也要跟雇主報(bào)備……
請問如果客戶在我調(diào)研的時候給了我一些好處，這算是影響我獨(dú)立客觀性。那我是拒絕這個禮物還是可以收但是要披露呢？
第六題可以再解釋一下嗎？沒看懂
請問第四題就算是非常貴重的禮物，如果只是為了表達(dá)感謝而不是為了影響?yīng)毩⒖陀^性的話也可以收嗎？ 比如幫客戶賺了錢，之后客戶表達(dá)感謝所以給了我一套房子。這樣的話也只用像雇主披露一下而不需要得到書面允許嗎？ 謝謝
IC misrepresentation, ID misconduct, IIID performance presentation，這三條經(jīng)常出現(xiàn)交叉點(diǎn)，老師可以總結(jié)下各自的相似點(diǎn)和不同點(diǎn)嗎？謝謝
R33 AJ的case中提到有電子記錄的保存，想問下是不是電子的就不用去管保存的年份了？只有紙質(zhì)的需要先看監(jiān)管在看協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行保存呢
這里的公式中少乘以2了吧？后文老師的計(jì)算中也沒有計(jì)算2吧？
老師，第二題，第三個選項(xiàng)，如果IPS允許暫時偏離IPS，這個投資經(jīng)理正好就短暫偏離了一下。那么，他必須通知客戶嗎？
第2題，為自己的公司產(chǎn)品站臺有什么問題嗎？既沒有受賄也沒有被威脅，哪方面的獨(dú)立客觀性受到影響了呢？庫克為蘋果的產(chǎn)品站臺需要披露嗎？The subsidiary registers each new fund-of-funds product with regulatory authorities in Luxembourg and discloses Riser’s role as a board member in the required filings, which are public and readily available。況且，在產(chǎn)品登記時，就已經(jīng)披露了Riser的角色，還不夠嗎？
GIPS VERIFIED 要針對ALL LIFE PERIOD, 如果公司是由第5-10年才開始遵守GIPS? 應(yīng)如何表達(dá)?? 10年都要驗(yàn)証但只守了5年??
第三題講的是只要不披露這個內(nèi)幕信息就不算違反c選項(xiàng)，但是在statement2里 bates講出來了啊，這不算違反么
第二題，如果是每年度才同時對三個部分檢測更新的話那還違反準(zhǔn)則嗎？如果不違反，那么現(xiàn)在的做法應(yīng)該跟每年度才對三個部分同時檢測更新的做法并不矛盾，甚至更優(yōu)，為什么反而違反了？如果每年度才同時對三個部分檢測更新也違反準(zhǔn)則的話，那么現(xiàn)在違反的原因就不是像解析所說的頻率不一致。
不明白，為什么不把自己的名字加到推廣材料里面會帶來利益沖突
第6問，出于嚴(yán)謹(jǐn)角度，procedure1只限制客戶交易前5日內(nèi)員工不可交易，并沒有對更早的時間、客戶交易的同時和之后進(jìn)行限制。課程中老師說最好的順序是客戶>公司>個人（相互之間間隔1周）
Net trade/Trade on a net basis: a principal transaction in which a market maker, after having received an order, executes the order at one price with another broker/dealer or another customer and then sells to (buys from) the customer at a different price. 請問這段話具體什么意思呢，謝謝
程寶問答
金程問答