第四題 我記得有道道德是離職前挖角同事，說不違規(guī)，現(xiàn)在挖客戶是違規(guī)的。那離職前挖同事違規(guī)嗎？
這幾道題的情況都是violate，能否梳理一下即使不披露也不違規(guī)的情形？
關(guān)于第3、4題，題目也沒有具體交待這個(gè)所謂的company’s squawk box會(huì)涉及哪些內(nèi)幕信息，以及可以聽和不可以聽的對(duì)象，這個(gè)廣播如果是是公司范圍內(nèi)的，他就算開大點(diǎn)聲收聽，也損害his duty to clients and to Omega嗎，不覺得很扯嗎？S是在公司里，又不是在大街上。
Q3C 為什麼答案錯(cuò)?
第四題，最effective 方式為什么不是not participate in any of V2020’s private placements，直接避免所有conflict of interes
考試的時(shí)候會(huì)有這種前面幾道題的內(nèi)容在文章特別靠后的部分的情況嗎？感覺習(xí)慣性的第一題在最前面，第二題在第一題后面，以此類推。。。
最后一題沒懂，是MNI嗎？
第五題這里也沒有講到fee啊。。。
Q3，all discretionary accounts included in at least one composite，這里漏掉了fee paying。所以不對(duì)？老師說的個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶的composite要分開，好像沒有學(xué)過。
老師您好，關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的任命，在講義285頁有寫可以指派現(xiàn)有員工，這是否與題目2矛盾
老師，請(qǐng)解釋下第四問，謝謝。
老師，您好，第六題，合規(guī)直接向CEO或者董事會(huì)，匯報(bào)，president這個(gè)是什么級(jí)別呀，直接向president匯報(bào)也對(duì)嗎
老師您好，是不是說分析師可以收一般的禮物，和小費(fèi)，但是都必須披露給雇主？
Q3 Dean的收費(fèi)行為什么不對(duì)？她只是沒有寫 sell call的報(bào)告而已， 她也沒有額外收入呀
請(qǐng)問這里第八題的A：KYC，具體是個(gè)什么道德風(fēng)險(xiǎn)？
程寶問答
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