老師你好，reading 2， misrepresentation 的case 16，10支基金有8支低于之市場中位數(shù)的水平，描述成excellent return。 最后解釋說不算違規(guī)，因?yàn)榈陀谥形粩?shù)不能說明業(yè)績差。 我覺得基于常識這個肯定不能算excellent，老師也講CFA 道德的判斷要有常識。那么什么才算業(yè)績差呢？ 有明確的標(biāo)準(zhǔn)么？ 比如負(fù)的收益率不能被描述成excellent return，但是也不一定啊，如果市場大蕭條，大家都是-20%，只有我是-5%，也應(yīng)該算好的了。 這個實(shí)在是很模糊，怎么才算好，怎么才算差呢？
老師你好，Reading 2， 關(guān)于獨(dú)立客觀性的case 11， 說了有一個通道費(fèi)0.25%，但是沒有被披露。 如果披露了，是不是這個通道費(fèi)就不是violate了，因?yàn)轭}目中沒有說這個通道費(fèi)和任何業(yè)績掛鉤。
老師你好，Reading 2， 獨(dú)立客觀性的case 9，penguin支付了Wayne亞洲的旅行費(fèi)用。從我們得code理解，肯定是最好自己支付，因?yàn)檫@里面并沒有強(qiáng)調(diào)是支付了business travel無法到達(dá)的transportation，所以我理解是penguin支付了所有的酒店和飛行的費(fèi)用。 但是code里面也沒有明確對方一點(diǎn)travel cost 都不能支付，題目中又沒有說penguin的實(shí)際業(yè)績不佳，所以沒辦法判斷他選擇了penguin是否影響了獨(dú)立客觀性，是否損害了客戶的利益。 我的問題是Wayne是否violate獨(dú)立客觀性了么？ 我理解是沒有的 。 這個題目的解析就說最好自己承擔(dān)費(fèi)用，我覺得沒有說的很清楚。這種題目考試時(shí)出來總是覺得模棱兩可的。
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Q35，G是做了T公司的研究后才去short的，和Omega公司發(fā)布的報(bào)告無關(guān)啊，怎么會算作G違規(guī)呢，而且選項(xiàng)的表述是G違規(guī)是因?yàn)樗鹥ossess MNI，僅僅possess不影響吧，要act on MNI才算違規(guī)啊
老師請問下，18題中，statement4僅提到了要對收的禮物進(jìn)行披露，但是完全沒有提要事先取得各方書面同意，那這樣不是違規(guī)了嗎，感覺說的不夠
如果電話上和客戶確認(rèn)了，買入后，等客戶有空了再改ips，可以么
這里筆記上說上市公司贈送的禮物要站在客戶的角度去判斷能不能收，但老師講的是都不能收？
這里的case1有疑問 在沖刺筆記里面說如果發(fā)生違法，應(yīng)該向上級或合規(guī)部門報(bào)告，那么 1，這里的counsel 算合規(guī)部門么？ 報(bào)告后如果不成功，要隔離并記錄，這里筆記中說，此時(shí)或咨詢獨(dú)立的法律意見，那么 2.這里的獨(dú)立法律意見是否必須為第三方的，也就是說咨詢公司內(nèi)部的法律部門是不可以的？ 3.咨詢獨(dú)立法律意見是否為必須？
可是如果suspension或revocation之前不用公開處罰的信息么
這個第六題，原版書的答案中說unless otherwise specified by the client，manager should report to clients at least quarterly。那么第四題中，文中說了客戶有額外要求，要求每個月報(bào)告一次，那么應(yīng)該按照客戶的要求來，為什么他季度報(bào)告又不違反了AMC
老師，請問這里的1-3-5 annualized return 是什么概念？是平均的還是累加的？怎么計(jì)算出來的？
老師，請問&季度的標(biāo)準(zhǔn)差年化是不是乘以2（根號4）？&天的標(biāo)準(zhǔn)差年化乘以根號365？年化的標(biāo)準(zhǔn)差轉(zhuǎn)換成月,季度，天各是多少？
怎么能下載講義呀？
這個case的第一道題的B選項(xiàng)是不是可以理解為，這些客戶是N的家人和朋友，所以N知道他們的信息并聯(lián)系他們無可厚非。對于老師和答案中說的和離職后聯(lián)系不算違規(guī)這一點(diǎn)不能理解，煩請老師解答。 這一題我選的是C，因?yàn)槲艺J(rèn)為無薪實(shí)習(xí)根本就沒有雇主這一說法。雇主的定義就是要給雇員支付薪酬的，不支付薪酬就無雇主雇員關(guān)系，所以我認(rèn)為不違規(guī)是因?yàn)樗菬o薪資實(shí)習(xí)
程寶問答
金程問答