圖上這兩句話對嗎？ 1. 結(jié)束的pptfolio不可以刪除，永遠保留，留到上一個年度，如果有1.1-3.8號的業(yè)績不要了嗎？ 2.結(jié)束的composite 5年后可以刪除？
這個題不明白，因為我買了他們公司股票就有priority of client？ 任董事和持股情況是都要披露吧。
老師，掌握了MNI但是不交易是不違反的對吧，最好做法是上報合規(guī)部加入list什么的。 那聽到MNI之后做了研究覺得不錯然后買賣算違反嗎？ 還有一個是從hot股里做研究篩選了適合的投資算違反謹慎嗎？
請問老師，本CASE最后一個問題Statement 4收禮物問題，不是應(yīng)該事前披露且獲得書面同意才能收嗎？僅僅披露應(yīng)該不滿足要求吧。。
老師，選項C， 暫時偏離ips前通知客戶為啥不對呀？
這個題還是不特別明白為什么選項B不對呢？而且這里題干里描述的不是soft dollar么？為什么會和brokerage commission有關(guān)系呢？還是說soft dollar就是brokerage commission？
老師13題為什么b不對？這道題能再幫忙解釋一下嗎？
這里老師說錯了吧，這里是在客戶交易之前的5天不能自己交易？ 另外，只限制不能在客戶之前交易好像也有問題，如果manager在客戶交易之后馬上自己交易，也違規(guī)吧，所以這里沒有規(guī)定客戶交易完之后多久可以自己交易，這第一條也有漏洞吧？
這里有幾個問題（分開討論） 1.這個GArcia是個broker，那就是說他只負責(zé)開戶之類的工作，不負責(zé)幫客戶交易么 2.答案里說這個人是自己在做投資（short了Tefla的股票）從哪句話可以明確看出他是在自己做投資，而不是為客戶做投資 3.那如果是自己做投資的話，就不存在是否有reasonable basis的問題咯？因為之所以要有合理理由，是為了對客戶負責(zé)，既然自己做，就無所謂了吧？
那么這個客戶事先說好的獎勵，算違反獨立客觀么？
見圖片截屏。 statement 4 關(guān)于client gift 可能會影響objective, 不是應(yīng)該1. 拒絕有影響的禮物，2.披露出不重要的小禮物。 statement4確實沒有違反，但是但并不sufficient??？
課后題 Reading 3中，34 麻煩講解下，謝謝
請問課后題Reading 2道德部分，13 麻煩講解下謝謝。
請問課后題Reading 2道德部分，9 麻煩講解下謝謝。
對于additional compensation，需要obtain written consent from employer。 我的問題是，supervisor和employer的區(qū)別是什么，他們是一回事嗎？ 如果題目說makes a written report to supervisor and gets his/her written consent，算對的嗎？
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