金程問(wèn)答
離開(kāi)雇主之后就可以solicit原雇主的客戶嗎？？
老師你好，31題，人家說(shuō)了經(jīng)過(guò)一個(gè)月的測(cè)試，corrected all the identified problems，并且run tests 和 simulations。已經(jīng)改了啊 還要怎樣？ 難道一定要有這句話：has ensured everrything comply with the regulatory system么？ 人家已經(jīng)說(shuō)了都改了啊，都改了就包括已經(jīng)更改了所有的問(wèn)題包括上面提到的regulatory system 啊？ 還想讓人家怎么樣呢？
老師你好，第五題，人家關(guān)于review的觀點(diǎn)是每個(gè)月都要依據(jù)IPS來(lái)重新review trading allocation，從而反思trading allocaiton是不是有問(wèn)題，挺好的事情啊，怎么就扯到說(shuō)人家沒(méi)有在每一次trade 都去review IPs呢？ 要是人家IPS記得很熟悉，根本用不著每次trade之前都去review 啊 。
麻煩老師，請(qǐng)看原版書(shū)228頁(yè)第5題。我對(duì)照答案后產(chǎn)生兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題是，案例正文里并沒(méi)說(shuō)suitability，后面答案為什么給出這個(gè)關(guān)鍵詞呢。第二個(gè)問(wèn)題是這里的credit to和debited from是什么意思？是說(shuō)從應(yīng)該收到份額的賬戶中拿走，計(jì)到錯(cuò)誤分配的賬戶嗎？就是這段trade allocation
reading 3, 30-35問(wèn)，Omega 的案例。第32問(wèn)像這種交易系統(tǒng)自動(dòng)選擇了一個(gè)交易價(jià)格，但是之前disclose給客戶的是without markup，那應(yīng)該怎么處理呢？改進(jìn)交易系統(tǒng)，還是延緩處理retail 客戶的單子，反正應(yīng)該內(nèi)部處理是吧，不應(yīng)因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)問(wèn)題改變之前對(duì)客戶的交易價(jià)格說(shuō)明或者降低服務(wù)效率？ 第34，35問(wèn)，不明白為什么analyst recommendation是屬于MNI，分析師的建議太多了，題目又沒(méi)說(shuō)這個(gè)分析師的觀點(diǎn)對(duì)股價(jià)影響力很高，所以我認(rèn)為他偷聽(tīng)到的屬于non material information.
29題 A選項(xiàng)的答案 課件沒(méi)找著 C選項(xiàng)為何不選？（我認(rèn)為應(yīng)該選C 因?yàn)闇?zhǔn)則要求 composite redefined:date,description,reason must disclose）
老師您好，請(qǐng)問(wèn)GIPS第11題，這題應(yīng)該用modified dietz 還是TWRR呢
這兩題怎么解釋？
老師，為啥算TWRR要用期末價(jià)減去追加的投資？
老師您好，可以再講一下什么是soft dollar嗎？
老師 可否再詳細(xì)講述一下什么是按照round-lot交易，謝謝
接受了基于業(yè)績(jī)的禮品，也披露了，雖然沒(méi)有違反獨(dú)立客觀性，但卻違反了additional compensation？為什么違反了？難道是披露后沒(méi)有獲得書(shū)面同意的原因？
The firm has struggled to comply with both requirements and has had only partial success ，第一題題目不是說(shuō)了無(wú)法同時(shí)遵守嗎，為什么還選這個(gè)
最后一題，amc要求每個(gè)季度報(bào)告一次。麻煩老師總結(jié)一下，amc和gips的要求報(bào)告頻次分別是啥？另外amc和gips對(duì)收益率的報(bào)告的要求分別是啥？好像amc要求net return 和gross return 都要報(bào)告，gips要求沒(méi)這么嚴(yán)格，只要你說(shuō)明是net還是gross就行。是這樣嗎？
第三題說(shuō)的是compliance reporting system是robust，但并不是training，最后出的方案是有關(guān)training的修改方案，怎么能跟reporting扯在一起？沒(méi)明白林老師的解讀。
程寶問(wèn)答
